浙江格派钴业新材料有限公司钴供应链尽责管理报告
（2022年度）
第一章 公司简介
1、公司名称：浙江格派钴业新材料有限公司
2、公司简介：浙江格派钴业新材料有限公司成立于 2016 年，位于浙江省绍兴市国家级杭州湾上虞经济技术开发区，占地面积158亩，建筑面积约 70000平方米。是目前行业内最具规模、品控把控最好的大型锂离子电池正极原料行业头部企业之一。浙江格派是由格派镍钴完全控股，集研发、生产、销售高性能锂离子电池正极原料、材料等一体的国家级高新技术企业。浙江格派参与国家重点科研专项计划，与中南大学、北京理工大学、昆明理工大学等高等院校建立了高效协同的产学研合作。浙江格派直接、间接客户遍布全球，涵盖了三星、特斯拉、比亚迪、厦门钨业、中伟新材料等大型知名企业。
3、CID编号：003526
4、公司地址：浙江省绍兴市杭州湾上虞经济技术开发区纬十一路19号
5、加工材料：粗制氢氧化钴
第二章 RMAP审核摘要
1、上次RMAP审核日期：2022年8月9-10日
2、评估期间：2020年6月1日-2022年6月20日
3、评估公司：UL
4、最近评估总结报告链接：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/smelter-refiner-lists/cobalt-refiners-list/conformant-cobalt-refiners/
第三章 供应链尽责管理实践
1、供应链尽责管理实践
第1步:建立完善的企业管理体系
（1）负责任矿产供应链尽责管理政策
公司有责任确保自身没有故意或无意地造成或助长人权侵犯，或从中受益；并对受其商业活动影响的所有人群的权利示以尊重。同时，公司也意识到，负责任的企业必须对其所有商业活动，包括获取自然资源过程中供应链中可能存在的风险进行持续而全面的尽责管理。为此，公司根据中国五矿化工进出口商会（CCCMC）发布的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，并参考经济合作与发展组织（OECD）的《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》，制定本公司“钴供应链尽责管理政策”。该政策涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.greatpowercn.com 查阅。
（2）供应商行为准则
格派开展业务的时候，始终给自己设立高标准，包括企业社会责任领域以及其中相关法律法规的合规。相应地，格派期望对供应商提出同样的期待，因此格派建立了《供应商行为准则》，从劳工与人权、健康与安全等方面对供应商提出期望，同时要求供应商把这些条款传递到他们的供应商。格派将考虑把这些条款作为我们供应商筛选的一部分，我们也将积极地监管供应商的合规性。任何违反本准则的行为可能损害供应商与格派之间的业务关系，甚至导致终止双方的业务关系。
（3）负责任矿产尽责管理体系组织架构与职责
浙江格派建立由总经理直管的钴供应链管理小组，供应链管理小组由总经理、供应链、技术质量部、安环环保部、营销部、财务部、人力资源部等相关环节的主要负责人组成，并做到：
1）公司任命管理者代表（技术质量部经理）负责监督尽责管理工作的实施。
2）供应链尽责管理委员会建立内部问责机制，确保供应链尽责管理体系的有效实施。
3）供应链尽责管理委员会建立流畅的内部沟通机制，确保关键信息能快速传达到相关部门和工作人员。
4）公司按照供应链尽责管理培训计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展供应链尽责管理体系培训。
5）制定部门职责，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险，具体见《负责任矿产供应链尽责管理程序》。
（4）管控和透明度体系
公司已建立负责任矿产供应链尽责管理程序的相关文件，使其与《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》要求保持一致，并深入贯彻RMI和相关方的建议和要求。
（5）记录保存系统
公司要求与负责任矿产尽责管理体系相关的所有记录至少保存5年，并在《负责任矿产供应链尽责管理程序》中进行规定。
2、建立企业申诉机制
为了及时发现和处理钴供应链可能存在的各类风险与隐患，保障利益相关方与本公司管理层顺利沟通，建立和谐的利益相关方关系，具体申诉程序以及联系方式（xing@greatpowercn.com）可于公司网站http://www.greatpowercn.com查阅。
第2步:供应链风险的识别和评估
1、风险识别和评估是尽责管理的基础，通过对供应链的识别、原料来源的识别、运输路径的识别来确定供应链上存在的风险，并评估风险等级，为此浙江格派建立了风险识别相关的工作流程和体系，来识别和评估风险：
向供应商发送尽责管理问卷调查表（了解你的供应商（KYS）），以此获取供应商的合规性信息、原料来源信息、运输信息和负责任采购实践信息。2022年公司继续按照尽责管理程序要求开展钴供应链的尽责管理，在营销管理中心的帮助下，对多家供应商传达了公司的尽职采购政策。同时，公司内部对收回的了解你的供应商（KYS）以及网络等平台收集到的信息进行评估和分析，并用供应商风险评估表格对其进行风险评估，并把相应的风险情况与供应商进行沟通，共同确立切实可行的改善行动，再把风险以及风险缓解计划上报公司领导审批。
2、公司建立的Q/ZJGP-GL-JZ-019-2020《受冲突影响和高风险地区（CAHRA）识别程序》为公司建立的负责任矿产供应链风险管理的核心文件，其建立了适当的监管和追溯链，识别供应链中的风险。
3、根据RMI提供的参考资料，公司更新了CAHRAs识别程序，对途径国家进行了RMI标准要求的全球和平指数、人类发展指数、全球腐败指数、多德-弗兰克法案、欧盟委员会CAHRAS清单分析。
4、识别原料来源为低风险时，进行基本的尽职调查即可，并按要求向供应商传达《格派负责任全球供应链的尽责管理政策》、《供应商行为准则》，签署后回传我公司进行存档。
5、识别原料来源存在高风险时，必须完成高风险来源的审计工作，针对供应链的实际情况进行分析。包括：评估CAHRA的背景、阐明监管链、评估上游供应商的活动和关系、识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件，适用时，进行实地风险评估。
6、公司通过实际情况与《格派负责任全球供应链的尽责管理政策》中涵盖的风险进行对比，评估供应链中是否存在风险以及严重性。格派钴供应链识别的风险包括矿山和粗炼厂所在地，刚果民主共和国为高风险区域，触发的示警信号或警告标志包括严重侵犯人权行为、直接或间接支持非法的有组织武装团体和公共或私人安全武装、腐败、洗钱和向政府支付的税收、费用及特许费。
7、目前已有1个供应商通过了 RMAP 粗炼厂审核，并列入了合规清单中，1 个供应商参与了 RMAP 粗炼厂审核，列入了活跃清单中。
第3步:对识别的风险制定并实施应对政策
对识别的风险实施风险缓解：
根据风险识别，将风险识别结果填入《风险缓解计划》中的风险登记表中，《风险缓解计划》需要递交钴供应链尽责管理委员会审核。对评估到的风险给供应商发出《风险减缓对策跟踪表》，督促供应商进行改善并提供改善证据。公司对风险缓解效果监测评估使用《风险缓解跟踪确认表》，对提供完整改善证据的风险予以关闭，对未关闭的风险评估其有无升级的可能，如果风险可控公司将持续监测并监督其进一步改善。当内外部环境有变化的时候，对风险进行重新评估。由于风险很多是在刚果金源头，靠冶炼企业的单方面力量无法彻底解决，必要时需联合各利益相关方，包括钴供应链上下游企业、NGO 组织、刚果金政府等协同合作，以有效根治钴源头风险。
第4步:独立第三方评估与审核
浙江格派积极响应负责任矿产尽责管理要求，参与第三方审核，满足利益相关方对负责任矿产供应链合规、透明的期望。
2022 年 2 月，浙江格派收到符合通知，首次列入RMAP 符合清单，已接受客户委托RCS的第二方审计2次。
2022年8月浙江格派本着持续改进的原则进行了 RMI 复审，目前正在 CAP 改善阶段，相信不久后即会通过审核。
第5步:对供应链风险管理管理过程和结果报告
浙江格派钴供应链尽责管理报告的发布周期为至少每年一次，可在官网http://www.greatpowercn.com查阅，欢迎社会各界对我司的钴供应链尽责管理工作提出建议。
格派官方公众号
